肖像畫(huà)與社會(huì)分層
（美國(guó)）唐納德•布朗1著劉翔宇2 譯
（1.美國(guó)加利福尼亞大學(xué)圣塔芭芭拉分校，美國(guó) 加利福尼亞州
2.山東藝術(shù)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014）
摘要:本文通過(guò)對(duì)比來(lái)自美洲、希臘、羅馬、非洲、中國(guó)和日本等古代不同文化傳統(tǒng)案例，指出不同的社會(huì)分層情況與寫(xiě)實(shí)性肖像畫(huà)有著緊密的聯(lián)系。在等級(jí)制度社會(huì)，寫(xiě)實(shí)性肖像畫(huà)對(duì)于等級(jí)具有破壞和顛覆性而因此受到抑制，因而人們常常見(jiàn)到圖像志而非寫(xiě)實(shí)性肖像。階層開(kāi)放的社會(huì)似乎更允許寫(xiě)實(shí)性描繪，寫(xiě)實(shí)肖像畫(huà)更有可能獲得發(fā)展甚至達(dá)到興盛。
關(guān)鍵詞：肖像畫(huà)；社會(huì)分層；等級(jí)制度；階層開(kāi)放社會(huì)
臉部以及類似臉的圖像在嬰兒很小時(shí)候吸引了它們的注意力。嬰兒出生后不久，他們的目光會(huì)僅僅關(guān)注乳母的臉部那么遠(yuǎn)的距離。人類的臉部有著豐富的表現(xiàn)力，人們可以通過(guò)觀察面部發(fā)現(xiàn)最微弱的信息或信號(hào)，可以識(shí)別出大量不同的面孔，即使在嚴(yán)重降質(zhì)的圖像上。識(shí)別人類的面孔是如此重要，以至于大腦的一部分專門負(fù)責(zé)這一任務(wù)。因此，也就毫不奇怪，關(guān)于人類面部的寫(xiě)實(shí)性表現(xiàn)（包括攝影）構(gòu)成了這個(gè)世界很重要的一部分。然而，雖然寫(xiě)實(shí)性再現(xiàn)在所有的現(xiàn)代環(huán)境中相對(duì)常見(jiàn)，但在民族志和歷史學(xué)中許多已知的社會(huì)中卻很是稀少。在一定程度上，這反映出由于社會(huì)分工不發(fā)達(dá)和/或缺乏有閑階層（人類社會(huì)無(wú)數(shù)代人的歷史中典型的狀況）而導(dǎo)致藝術(shù)技藝不夠發(fā)達(dá)。保留至今的某些著名洞穴繪畫(huà)和巖畫(huà)的確有表現(xiàn)人類的，但沒(méi)有寫(xiě)實(shí)性的人類肖像，盡管其中有些繪畫(huà)技藝可能足以滿足諷刺畫(huà)的需要。
為什么考古學(xué)、民族學(xué)和歷史學(xué)中大多數(shù)為人所知的社會(huì)很少有興趣寫(xiě)實(shí)地刻畫(huà)人臉呢，這其中一定有不同的原因。本論文旨在提供一種解釋，即為什么明顯有著相關(guān)技藝的某些民族，如許多世紀(jì)以來(lái)的古埃及人，卻無(wú)意于寫(xiě)實(shí)性地再現(xiàn)不同的個(gè)人。我認(rèn)為，在前現(xiàn)代社會(huì)中是否存在寫(xiě)實(shí)性的肖像，部分原因在于社會(huì)分層的不同模式：在世襲制封閉的社會(huì)，正如在等級(jí)制度社會(huì)，寫(xiě)實(shí)性肖像是被禁止的；而在階層可升可降的開(kāi)放性社會(huì)，正如在大多數(shù)現(xiàn)代社會(huì)，寫(xiě)實(shí)性肖像能夠發(fā)展興盛。這一最初在一項(xiàng)關(guān)于等級(jí)制度社會(huì)(Brown1988)的不同影響的研究中表述的觀點(diǎn)，是建立在布雷肯里奇（Breckenridge1968）關(guān)于早期肖像的一個(gè)異常深入的研究的基礎(chǔ)上的，并進(jìn)一步確認(rèn)和延伸了其中的觀點(diǎn)。與帕茲托里（Pasztory2005）的主張一樣，這一觀點(diǎn)也應(yīng)用了比較性研究方法，同時(shí)強(qiáng)調(diào)藝術(shù)和基本社會(huì)結(jié)構(gòu)之間的緊密聯(lián)系。
我論點(diǎn)背后的推理將在本文結(jié)束時(shí)候予以討論。首先，我將定義關(guān)于不同的社會(huì)類型的術(shù)語(yǔ)，然后給出相關(guān)的案例資料。等級(jí)制度社會(huì)是這樣一種社會(huì)，即整個(gè)社會(huì)分層為世襲的一個(gè)上層等級(jí)或數(shù)量上占少數(shù)的幾個(gè)等級(jí)（不不僅僅是國(guó)王血統(tǒng)）和一個(gè)低層等級(jí)或構(gòu)成社會(huì)大部分人群的幾個(gè)等級(jí)。在這樣的社會(huì)中，出身卑微的人是沒(méi)有希望靠自己的成就或者運(yùn)氣擠入上層的。這樣一個(gè)社會(huì)的維護(hù)有著非常嚴(yán)格的文化和社會(huì)要求。
與等級(jí)制度社會(huì)形成對(duì)比的是那些存在社會(huì)分層但允許階層流動(dòng)性的社會(huì)。在這樣的社會(huì)中，正如在大多數(shù)現(xiàn)代社會(huì)，個(gè)人或群體從一個(gè)階層流動(dòng)至另一個(gè)階層被認(rèn)為是正常的，這樣的社會(huì)可以被稱作為階層開(kāi)放的社會(huì)。社會(huì)中存在等級(jí)觀念，但這一觀念只適用于低階層的少數(shù)人，而大多數(shù)人構(gòu)成一個(gè)支配性的大群體，大群體中的沉浮盛衰被認(rèn)為是正常的，就本文的關(guān)注講可以認(rèn)為是有效階層開(kāi)放的社會(huì)。
上述任一情形中都指的是理想的社會(huì)類型或是社會(huì)的意識(shí)形態(tài)概念。在現(xiàn)實(shí)中，即使在等級(jí)制度社會(huì)，也會(huì)時(shí)而發(fā)生一定程度的社會(huì)階層流動(dòng)，正如在階層開(kāi)放的社會(huì)中社會(huì)階層流動(dòng)性也存在一定限制一樣。然而，這些理想類型對(duì)于文化生產(chǎn)（如文學(xué)和視覺(jué)藝術(shù)）發(fā)揮著重要影響。
讓我們來(lái)關(guān)注一些記錄，先從來(lái)自美洲的一些案例開(kāi)始。在每個(gè)案例中，我們先討論肖像畫(huà)，然后探討社會(huì)階層模式。
寫(xiě)實(shí)性肖像畫(huà)的確出現(xiàn)在歐亞之外的無(wú)文字記錄社會(huì)
眾所周知，古代社會(huì)中寫(xiě)實(shí)性①肖像畫(huà)首先在古希臘達(dá)到繁盛期。但寫(xiě)實(shí)性肖像畫(huà)顯然在其它地方也在獨(dú)立地發(fā)展起來(lái)，至少在美洲——奧梅克（Olmec），莫契（Moche）,瑪雅（Maya）——和西部非洲的貝寧王國(guó)（所有的案例都在Pasztory2005中做了比較性討論）。
奧梅克指的是考古發(fā)現(xiàn)的興盛于公元前兩千年的墨西哥的一個(gè)文化傳統(tǒng)。早在公元前1500年，這一文化中就開(kāi)始用石頭雕刻巨型的人頭像。頭像相當(dāng)逼真，人們普遍認(rèn)為這可能是當(dāng)時(shí)實(shí)際統(tǒng)治者的肖像。這些頭像發(fā)現(xiàn)得很突然，早期的一些版本都很寫(xiě)實(shí)（Pasztory2005）。有意思的是，帕茲托里在描述特奧蒂瓦坎所代表的古墨西哥文化的社會(huì)秩序時(shí)用了“等級(jí)”和“嚴(yán)格”這樣的字眼。與奧梅克相比，特奧蒂瓦坎出土的面部表征更加抽象。但在我看來(lái)，要確信地判定奧梅克和特奧蒂瓦坎是否屬于等級(jí)制度社會(huì)，我們目前所知道的關(guān)于這兩個(gè)文化的社會(huì)組織信息還太少。
莫契存在于公元100年到800年的秘魯北部沿海，也只是通過(guò)考古才為世人所發(fā)現(xiàn)。但他們的陶器遺跡異常豐富，這些陶器描述了他們生活和文化的各個(gè)方面。其中很多陶器是人頭（幾乎都是男性臉部）形狀的容器，并且都制作于莫契的某些地區(qū)的相當(dāng)集中的一段時(shí)間內(nèi)。這些頭像刻畫(huà)得非常逼真，可能是現(xiàn)實(shí)生活中的真人。某些頭像上刻畫(huà)的恐懼表情非常逼真，有些還能看出面部裝飾、年齡跡象以及生病的印記。多數(shù)情況下沒(méi)有辦法識(shí)別出這些頭像是否屬于陶器制造時(shí)候活著的某個(gè)真人，雖然通過(guò)他們的外形、服飾和持有的物品（BorgattiandBrilliant1990;Breckenridge1968;Donnan1978,2004）可以判斷有些陶器明顯地刻畫(huà)同一個(gè)真實(shí)或虛構(gòu)的人。
經(jīng)過(guò)對(duì)莫契的頭部肖像進(jìn)行的一次仔細(xì)的樣本研究，一共辨識(shí)出750個(gè)人。其中75人出現(xiàn)在兩到三個(gè)肖像畫(huà)中，許多人出現(xiàn)于15個(gè)以上肖像畫(huà)中。通過(guò)上唇的傷疤辨識(shí)，可以判定其中一個(gè)人在40多個(gè)肖像畫(huà)中出現(xiàn)過(guò)，分別屬于從10歲到30多歲等生活的不同階段。
由于莫契和它同時(shí)代相鄰的文化沒(méi)有留下書(shū)面文字記載，因此沒(méi)有文字記錄來(lái)幫助和指導(dǎo)我們解釋這些頭部肖像畫(huà)或者認(rèn)定莫契是否一個(gè)等級(jí)制度社會(huì)（Donnan1978,2004）。然而，莫契豐富的考古記錄使得重構(gòu)當(dāng)時(shí)的社會(huì)秩序成為可能。一項(xiàng)專門考察當(dāng)時(shí)的社會(huì)分層的研究表明，莫契社會(huì)或多或少地存在一定程度的不平等分化，但沒(méi)有發(fā)現(xiàn)階級(jí)邊界（Milliare2002）。對(duì)于莫契考古遺跡的更大范圍的深入調(diào)查表明，在生產(chǎn)肖像畫(huà)頭像的時(shí)期，莫契的上層社會(huì)就獲得發(fā)展并達(dá)到巔峰。而到一定時(shí)期莫契居住點(diǎn)引入了城墻和障礙物，明顯地將社會(huì)上層與普通民眾分割開(kāi)來(lái)（Bawden1996），表明莫契社會(huì)的衰退以及等級(jí)結(jié)構(gòu)的固化，這一時(shí)期肖像畫(huà)制作就停止了。這兩項(xiàng)研究的結(jié)論與莫契不存在等級(jí)制度的判斷是一致的—也許莫契的肖像畫(huà)停止生產(chǎn)的這一時(shí)期除外。
公元250年到800年期間古典時(shí)期的瑪雅和尤卡坦半島半島呈現(xiàn)出另外一幅景象。一方面，由于存在了很多個(gè)世紀(jì)，這兩個(gè)文明留下了更加豐富得多的考古記錄，考古記錄中充滿了大量的雕塑、繪畫(huà)和陶器。而且，當(dāng)歐洲人開(kāi)始接觸瑪雅人的時(shí)候，瑪雅文化還留存有依然運(yùn)轉(zhuǎn)的社會(huì)。最后，通過(guò)研讀瑪雅人留下的書(shū)面記錄我們獲得了一項(xiàng)突破性發(fā)現(xiàn)，即瑪雅人的歷史使得我們能夠?qū)⒛承┬は癞?huà)同某些姓名的個(gè)人聯(lián)系起來(lái)。其中至少有兩個(gè)寫(xiě)實(shí)性肖像畫(huà)，一個(gè)是帕卡爾大帝（公元七世紀(jì)），另一個(gè)是他的兒子（Drew1999;MartinandGrube2000;ScheeandFreidel1990）。
盡管瑪雅人在精確而感人地描繪情緒、體形、局部面貌、健康狀態(tài)和性別年齡等方面表現(xiàn)出出色的技藝，然而當(dāng)時(shí)大量的藝術(shù)品是用來(lái)描繪象征高貴地位的高度程式化和制作精致的服裝和隨行用具的。雖然眾所周知帕克爾大帝（通過(guò)在一個(gè)敵對(duì)勢(shì)力興衰演變的時(shí)期建立一個(gè)王朝）而躍升到社會(huì)最高層，但對(duì)于上述肖像畫(huà)以及當(dāng)時(shí)的社會(huì)分層制度的真實(shí)性，我們?nèi)圆荒艿贸鋈娲_信的結(jié)論。但我們可以這樣說(shuō)，有明確證據(jù)表明，當(dāng)時(shí)社會(huì)的王朝競(jìng)爭(zhēng)和交替使得不同階層之間存在大量的流動(dòng)性，其間的確創(chuàng)造出一些關(guān)于某些可辨識(shí)的真人的寫(xiě)實(shí)性肖像，但沒(méi)有明顯證據(jù)表明瑪雅社會(huì)存在等級(jí)制度。
西非的貝寧王國(guó)自13世紀(jì)以后開(kāi)始興盛。從后來(lái)的慣例看，每個(gè)登上王位的統(tǒng)治者都會(huì)讓人鑄造一個(gè)他前任的頭像。無(wú)論是銅的還是赤土陶的，早期鑄造的頭像都高度寫(xiě)實(shí)，而后期鑄造的逼真度就差很多。不幸的是，通過(guò)考古發(fā)掘的早期頭像，很難確信它們刻畫(huà)的是否是特定某個(gè)人。從后來(lái)的時(shí)期判斷，貝寧社會(huì)不存在等級(jí)制度，也沒(méi)有理由懷疑早期的情況會(huì)有不同。15和16世紀(jì)是一個(gè)“武士之王的時(shí)代”，各種力量興衰沉浮，藝術(shù)活動(dòng)興盛，似乎這一時(shí)代尤其不可能存在等級(jí)制度（Ben-Amos1995;Bradbury1957;Borgatti和Brilliant1990;Breckenridge1968）。
寫(xiě)實(shí)性肖像畫(huà)只集中出現(xiàn)在埃及的某些時(shí)期
與之前討論的任何文化相比，埃及的藝術(shù)都更加精巧和復(fù)雜，生產(chǎn)持續(xù)的時(shí)間也要長(zhǎng)得多。在很多個(gè)世紀(jì)里，埃及的工匠們都維持了很高的技藝水平。帶有當(dāng)時(shí)臣民名字的肖像畫(huà)貫穿于埃及的歷史，偶爾埃及人創(chuàng)造出非常逼真的肖像畫(huà)。但在公元前4世紀(jì)亞歷山大征服埃及之前，沒(méi)有明確的證據(jù)表明其中的任一肖像畫(huà)刻畫(huà)的是它們所聲稱的人的真實(shí)形象（Breckenridge1968）。仔細(xì)研究后會(huì)發(fā)現(xiàn)，要么同一個(gè)人的兩個(gè)或以上肖像畫(huà)并不相像，要么同一外貌施加在不可能有家庭聯(lián)系的幾個(gè)人身上。有些非常逼真的面具被認(rèn)為是塑有理想化人臉的盔甲。正如弗蘭克福特（Frankfort）所言，“埃及的紀(jì)念物......一貫地掩藏了國(guó)王們的個(gè)性”。
關(guān)于上述內(nèi)容還要注意如下幾點(diǎn)。其一是更加寫(xiě)實(shí)性的肖像畫(huà)常常出現(xiàn)在埃及歷史的早期，而到后期則消失了。因此布雷肯里奇（Breckenridge1968，44）發(fā)現(xiàn)古王國(guó)（公元前2700-2200年）是埃及最個(gè)性化和最自然主義的重要?dú)v史時(shí)期。威爾遜（Wilson1951）認(rèn)為一直到帝國(guó)結(jié)束（公元前1165年）之前都還存在某些程度的寫(xiě)實(shí)性。這兩位作者都注意到寫(xiě)實(shí)性肖像畫(huà)在埃赫那吞時(shí)期（大約公元前1352-1344前）引入埃及，至阿瑪爾納時(shí)期達(dá)到高潮。
有證據(jù)表明，在超過(guò)2500年的埃及王朝歷史中，既存在社會(huì)階層流動(dòng)性，也有地位的世襲繼承。然而，公元前1800年—1550年間的王朝崩潰期間，原來(lái)公眾支持的平等理想被洗刷殆盡。當(dāng)時(shí)的“階級(jí)分裂”明顯，“能夠在社會(huì)地位上攀升”的情況極為罕見(jiàn)（Wilson1951,186）。埃赫那吞上臺(tái)后，緊接著一批新貴廢除了舊的官僚政治和神職制度（Wilson1951,207），這種情況出現(xiàn)了短暫的中斷。然而，在后來(lái)的統(tǒng)治時(shí)期，舊的神職人員和世襲官僚重新控制了權(quán)利，世襲身份在整個(gè)帝國(guó)時(shí)期一直非常鞏固（公元前1465-1165年）。大約公元前1100年以后，埃及社會(huì)開(kāi)始“固化”：“社會(huì)形成嚴(yán)格的不同階級(jí)，神職人員和武士們構(gòu)成了特權(quán)階層，從此這種制度變得日益重要”（（Wilson1951,306-7,308）。當(dāng)希臘的旅行者來(lái)到埃及時(shí)，他們發(fā)現(xiàn)許多職位已經(jīng)世襲繼承了幾百代人之久。
總結(jié)一下這一更加復(fù)雜的案例，在很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，（埃及肖像畫(huà)的）寫(xiě)實(shí)性與社會(huì)階層的開(kāi)放程度有著松散的聯(lián)系。而在阿瑪爾納時(shí)期雙方的聯(lián)系更加緊密，持續(xù)時(shí)間更短。
寫(xiě)實(shí)性肖像畫(huà)成長(zhǎng)于在古典時(shí)期的希臘
愛(ài)奧尼亞而非斯巴達(dá)多利安
古典希臘的雕塑家一開(kāi)始更加關(guān)注描繪理想化的人像。但到公元前4世紀(jì)，寫(xiě)實(shí)性肖像畫(huà)得到充分發(fā)展（Ashmole1964;Breckenridge1968;Starr1968）。在布雷肯里奇關(guān)于肖像畫(huà)的一項(xiàng)重要研究中，他認(rèn)為古希臘個(gè)人主義、對(duì)個(gè)人的文學(xué)刻畫(huà)、科學(xué)以及唯物主義哲學(xué)之間存在著聯(lián)系，他發(fā)現(xiàn)這種聯(lián)系集中體現(xiàn)在亞里士多德的肖像畫(huà)中：“最嚴(yán)格意義上的寫(xiě)實(shí)性肖像畫(huà)”。（1968,120）關(guān)于亞里士多德，他的心靈只有通過(guò)這個(gè)人的外貌和行為來(lái)理解，由此建立起“科學(xué)方法的基本前提”（Breckenridge1968，123）。布雷肯里奇（1968，123）表示，“只有接受了這樣一個(gè)物理實(shí)在的觀點(diǎn)時(shí)，肖像畫(huà)的充分成長(zhǎng)才成為可能。”
這些情況在雅典的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手斯巴達(dá)那兒就不存在。雖然在與雅典的戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束（公元前404年）之時(shí)，斯巴達(dá)開(kāi)始委托制作肖像雕塑，但沒(méi)有一個(gè)藝術(shù)家是斯巴達(dá)人?？傮w來(lái)說(shuō)，曾一度繁榮的斯巴達(dá)藝術(shù)到公元前6世紀(jì)就衰敗了。
在古希臘的史詩(shī)中，親屬關(guān)系和貴族身份是世襲的，其淵源可以追溯到諸神。貴族與普通平民的社會(huì)界限很少被跨越（Finley1962），當(dāng)時(shí)認(rèn)為可以通過(guò)性格、生活方式、外貌來(lái)區(qū)分貴族和平民（Baldry1965）。但新的階級(jí)開(kāi)辟了城市、貿(mào)易和工業(yè)，到公元前6世紀(jì)，為按照財(cái)富來(lái)決定社會(huì)階層奠定了物質(zhì)和法律基礎(chǔ)（Baldry1965；Finley1962;Starr1968）。當(dāng)時(shí)的許多思想家也表達(dá)了由功績(jī)而不是出身決定貴族身份的原則，因此在公元前5世紀(jì)的愛(ài)奧尼亞希臘，由出身決定貴族身份的觀念被“最終粉碎了”（Baldry1965，34）。
在當(dāng)時(shí)的雅典——愛(ài)奧尼亞的思想和政治中心——有著數(shù)量眾多的奴隸，但任何人都可以成為奴隸，奴隸們也可以獲取巨額財(cái)富和較高地位。（Finley1962；Westermann1955）。
公元前6世紀(jì)到公元前4世紀(jì)，斯巴達(dá)（雅典的多利安競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）的情況就非常不同。“等級(jí)”一詞被嚴(yán)格地用于描述斯巴達(dá)的統(tǒng)治階層即斯巴達(dá)公民：“整個(gè)希臘最排外的經(jīng)濟(jì)和政治階層”（Michell,1952,29）。他們之下有個(gè)階層叫做庇里阿西人（住在斯巴達(dá)城周邊的居民）；第三階層為類似農(nóng)奴的黑勞士。庇里阿西人居住在斯巴達(dá)人征服的地區(qū)，不能輕易成為斯巴達(dá)公民，即使有任何可能的話。黑老士被束縛在土地上，既不可以被賣掉也不能被釋放。有證據(jù)表明斯巴達(dá)人將庇里阿西人和黑勞士看作是自己作為入侵民族征服的“土著居民”；有些官方機(jī)構(gòu)將將庇里阿西人和黑勞士看作是被降至低層地位的多利安人（Chrimes1942;Jones1967;Huxley1962;Michell1952）。
寫(xiě)實(shí)性肖像畫(huà)興盛于羅馬共和國(guó)但衰落于
帝國(guó)后期（一直到歐洲中世紀(jì)）
羅馬的肖像畫(huà)可能起源于為身居高位的羅馬人死后制作的蠟質(zhì)面具。起初羅馬的肖像畫(huà)并不寫(xiě)實(shí)，但到公元前2世紀(jì)，在希臘肖像畫(huà)的影響下，它們逐步趨向?qū)憣?shí)（Breckenridge1968）。最后羅馬的肖像畫(huà)開(kāi)始變得極其寫(xiě)實(shí)，“最大限度地去除普遍性和典型化特點(diǎn)”（Breckenridge1968，143）。
正如在希臘一樣，布雷肯里奇（1968）也從羅馬的例子中看到了寫(xiě)實(shí)性肖像畫(huà)——它成為羅馬主要的雕塑形式，既為平民也為英雄們制作——和唯物主義哲學(xué)所持有的個(gè)人主義之間的聯(lián)系。布雷肯里奇（1968，165）表示，自然主義藝術(shù)看來(lái)是構(gòu)成斯多葛哲學(xué)和伊比鳩魯學(xué)派主要特征的“個(gè)人主義和和唯物主義必然的伴隨物”。伴隨著肖像畫(huà)也興起了人物傳記，所以“到西塞羅生命結(jié)束之時(shí)，當(dāng)羅馬肖像雕塑的生動(dòng)性和心理透視達(dá)到一個(gè)新的水平時(shí)，我們既能夠認(rèn)識(shí)當(dāng)時(shí)某些名人的面容，也能了解他們的思想”（Rawson1975,xiii）。
然而，自君士坦丁之后，就再也沒(méi)有什么有價(jià)值的肖像：只留下東方式額頭風(fēng)格的呆板的圖像（Lot1961[1937]138）。貝倫森（Berenson1954,34）也跟蹤研究了君士坦丁時(shí)期寫(xiě)實(shí)性肖像的衰落史，并懷疑藝術(shù)家們是否突然離棄了羅馬,“只留下工匠們”干他們的活兒（也見(jiàn)Brown1971;ULLMANN1966b）。
早期羅馬共和國(guó)歷史的占主導(dǎo)地位的主題是持續(xù)了兩個(gè)世紀(jì)的“秩序的斗爭(zhēng)”。到公元前287年羅馬平民取得了與貴族平等的權(quán)利，在此之前貴族們一直壟斷著政府高職（HammondandScullard1970）。在羅馬共和國(guó)中期，布匿戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利使得羅馬對(duì)于地中海地區(qū)有了更大的控制權(quán)。隨著羅馬權(quán)利的擴(kuò)大，羅馬積累財(cái)富和社會(huì)階層流動(dòng)升遷的空間也擴(kuò)大了，出現(xiàn)了一個(gè)全新的“中產(chǎn)階級(jí)”，使得反對(duì)元老階層的平等秩序最終得以具體化和實(shí)現(xiàn)（Hill1952；Wiseman1971）。
從很早時(shí)期，羅馬就從法律上按照財(cái)富將社會(huì)分層為不同階級(jí)，只有那些財(cái)富達(dá)到特定標(biāo)準(zhǔn)的人才可以擔(dān)任要職。隨著貴族的衰落，社會(huì)階層和地位改由財(cái)富多少、教育水平、家庭以及任職等因素決定（HammondandScullard1970；Gelzer1969[1912]；Hopkins1974；Wiseman1971）。不同社會(huì)階層之間的流動(dòng)對(duì)于平民也成為可能（MacMullen1974）。
奴隸的情況也是一樣。由于羅馬人認(rèn)可個(gè)人的功績(jī)和成就，釋放奴隸被認(rèn)為是很正常的而且釋放的比率很高。有些被釋放的奴隸變得非常富有，甚至在帝國(guó)初期升居高職（Hopkins1974；Treggiari1969；Weaver1974）。
羅馬的市民社會(huì)逐漸擴(kuò)展，到公元212年所有的羅馬臣民都成為市民了（HammondandScullard1970）。
據(jù)兩個(gè)仔細(xì)的研究發(fā)現(xiàn)，帝國(guó)早期是社會(huì)階層流動(dòng)獲得史無(wú)前例和爆發(fā)式發(fā)展的階段。相互敵對(duì)的獨(dú)裁者和皇帝們的興衰沉浮為那些功勛卓著者（或寡廉鮮恥者）增加了升遷的機(jī)遇（Treggiari1969；Wiseman1971；也見(jiàn)Syme1979）。
羅馬共和國(guó)時(shí)期以及帝國(guó)早期的社會(huì)階層流動(dòng)得到了像卡托、塞勒斯特、西塞羅和斯多葛學(xué)派等大力的思想基礎(chǔ)支持，他們相信人性是基本統(tǒng)一的。盡管羅馬人始終有著很強(qiáng)的等級(jí)意識(shí)，羅馬社會(huì)也存在陡峭的等級(jí)金字塔結(jié)構(gòu)，然而社會(huì)等級(jí)流動(dòng)還是無(wú)處不在，并在羅馬共和國(guó)以及到帝國(guó)時(shí)期很長(zhǎng)一段時(shí)間受到有意識(shí)的捍衛(wèi)（HammondandScullard1970；Hopkins1974；MacMullen1974；Syme1979；Treggiari1969）。
但到帝國(guó)晚期，比如戴克里先和君士坦丁統(tǒng)治期間，皇帝們開(kāi)始將各類職業(yè)群體的成員世襲性地約束在他們所從事的職業(yè)中，因此歷史學(xué)家們開(kāi)始使用“等級(jí)”一詞來(lái)描繪羅馬的社會(huì)秩序（如Lot1961[1937]84）。起初只是軍隊(duì)職位的世襲，后來(lái)不僅某些采礦職業(yè)、鑄幣者、兵器制造者、鐵匠、騾夫、馬夫、車匠、獸醫(yī)、郵差、織工等職業(yè)實(shí)行世襲，而且還禁止他們的后代與他們職業(yè)等級(jí)之外的人通婚。后來(lái)君士坦丁將農(nóng)業(yè)工人束縛在他們的地產(chǎn)和村落時(shí)，歐洲中世紀(jì)的農(nóng)奴制度形成了。耕奴們也被類似地限定在他們勞動(dòng)的土地上并規(guī)定只有土地被賣掉的時(shí)候才可以將他們一同賣掉（Jones1956；Lot1961[1937]）。
不僅僅較低的社會(huì)階層實(shí)行世襲，羅馬市民的上等和中等階層也實(shí)行世襲（Lot1961[1937]；HammondandScullard1970）。將整個(gè)社會(huì)安排為“固定的秩序”或“封閉的階級(jí)”使得社會(huì)階級(jí)的向上流動(dòng)徹底停頓（Lot1961[1937]，124-25）；“到帝國(guó)后期......階級(jí)幾乎固化到了等級(jí)的程度（MacMullen1974,126）。而當(dāng)時(shí)那些支持社會(huì)階層至少要“逐步漸進(jìn)流動(dòng)”的人也認(rèn)為這種制度“沒(méi)有得到任何主要進(jìn)步思想的支持”；“處于支配地位的思想觀念贊揚(yáng)貴族的出身、血統(tǒng)和自然高于一切”（Hopkins1974，117）。
（歐洲）肖像畫(huà)的衰落一直持續(xù)到中世紀(jì)晚期
在中世紀(jì)的歐洲，藝術(shù)家們更注重描繪官職的“服裝和裝飾品”，而不是那些把持職位者的個(gè)人特征（Ullman1966a,44）。這并不是因?yàn)樗囆g(shù)家沒(méi)有足夠的技藝和能力，而在于他們?nèi)狈εd趣（Ullman1966a,1966b）。
由于中世紀(jì)的歐洲權(quán)利高度分散，不同地區(qū)之間的旅行十分困難，不同時(shí)期和地域之間的差異非常之大。關(guān)于這一階段等級(jí)組織的程度有很大爭(zhēng)議，但最近關(guān)于這一話題的兩部著作的作者們認(rèn)為，在歐洲的日耳曼和法蘭克核心地區(qū)出現(xiàn)了早期形態(tài)的貴族世襲制，這是一種羅馬后期和北歐蠻族人制度的混合物（Cheyette1968；Reuter1978）。作為總結(jié)，路特（Reuter178,28）強(qiáng)調(diào)了血統(tǒng)在界定中世紀(jì)貴族中的重要性。最初騎士身份可以獲得或喪失，但它從一開(kāi)始就“包含了繼承的種子”并很快成為一個(gè)封閉的世襲階級(jí)（Duby1968）。中世紀(jì)的貴族與皇族一樣享有“可繼承的神授的權(quán)利”；貴族身份當(dāng)然是按出身取得的（Tellenbach1978,204）。社會(huì)階層流動(dòng)確有發(fā)生并經(jīng)常隱藏在神秘的譜系宣言中（見(jiàn)Bosl1978；Genicott1968；Schlesinger1968）。
不同地區(qū)間的差異很大，邊遠(yuǎn)地區(qū)如英格蘭和諾爾曼地區(qū)，等級(jí)制度跡象就少得多（Bloch1961；Haskins1966）。在權(quán)力集中的國(guó)家，世襲的信念也相對(duì)弱一些（Murray1978）。到新千年之交，隨著貨幣化的北進(jìn)運(yùn)動(dòng)和穆斯林世界發(fā)起的的學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴，尤其在公元1100年到1300年之間，先是出現(xiàn)了社會(huì)階層垂直流動(dòng)性增加的跡象，繼而是人們意識(shí)的增強(qiáng)，一直到最終人們捍衛(wèi)社會(huì)等級(jí)由功績(jī)而非出身決定這一觀念（Murray1978）。
與中世紀(jì)相對(duì)比，文藝復(fù)興時(shí)期的肖像畫(huà)在佛羅倫薩
而沒(méi)有在威尼斯達(dá)到興盛
意大利文藝復(fù)興時(shí)期的肖像畫(huà)（和傳記）反映了這一時(shí)期的個(gè)人主義，并在這一時(shí)期達(dá)到興盛（Kristeller1961,1965）。寫(xiě)實(shí)性肖像畫(huà)與佛羅倫薩有著特別的聯(lián)系。佛羅倫薩人喬托（Giotto）（c.1266-1337）的“學(xué)校將藝術(shù)設(shè)定為寫(xiě)實(shí)再現(xiàn)的一門新課程”；喬托的“人物不再是像中世紀(jì)繪畫(huà)一樣的圣經(jīng)人物的象征性符號(hào)，而是具有可感知身體和重量的男人和女人，能夠表現(xiàn)人物中看得見(jiàn)的表情”（Holmes1975,143）。自喬托以后，佛羅倫薩肖像畫(huà)在面部表情的表現(xiàn)方面有很大進(jìn)展（Berrenson1967）。佛羅倫薩的畫(huà)家們特別癡迷于人物的研究，尤其關(guān)注表達(dá)材料穩(wěn)定性和身體運(yùn)動(dòng)的觸覺(jué)感，并迷戀于科學(xué)自然的法則以及培養(yǎng)更加自然地表現(xiàn)對(duì)象的技法（Berrenson1967）。馬丁內(nèi)斯（Martines1979）將佛羅倫薩藝術(shù)的典型特色，包括自然主義和對(duì)個(gè)人的重視，看作是佛羅倫薩共和理想的直接反映（以下將要討論）。
但在威尼斯文藝復(fù)興藝術(shù)還是姍姍來(lái)遲（Bouwsma1968；Berenson1967）。比如，當(dāng)委托作肖像畫(huà)時(shí)，會(huì)通過(guò)避免刻畫(huà)整個(gè)臉部從而削弱了個(gè)人特征：“在道奇宮的肖像畫(huà)中...，威尼斯需要的是全力獻(xiàn)身于國(guó)家的公務(wù)員的而不是名人的雕像，身體的輪廓也有助于忽略純個(gè)人的特點(diǎn)（Berrenson1967，17）。即使當(dāng)個(gè)人肖像畫(huà)技法在威尼斯發(fā)展成熟時(shí)，正如在喬爾喬涅（1478？-1511）的作品中一樣，“最不明顯的就是外貌的相似性，其真實(shí)意圖在于賞心悅目和將人們的注意力轉(zhuǎn)向愉快的主題”（Berrenson1967，18）。在題材方面，威尼斯繪畫(huà)明顯地關(guān)注譜系（Berrenson1967；Martines1979）。
在千年之交之時(shí)，意大利北部的公社開(kāi)始走向獨(dú)立和繁榮，擺脫了中世紀(jì)貴族的控制。結(jié)果，文藝復(fù)興時(shí)期意大利的社會(huì)分層“與中世紀(jì)精神形成最強(qiáng)烈的對(duì)比”（BURCKHARDT1954[1806],265）。
佛羅倫薩在許多方面都站在歐洲文藝復(fù)興的最前沿。主要原因包括：城市資本主義經(jīng)濟(jì)（和它本身的起起落落）的繁榮、戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利、持續(xù)而有效的反對(duì)農(nóng)村貴族和城市顯貴們的權(quán)利和權(quán)威的運(yùn)動(dòng)。形勢(shì)對(duì)于城市顯貴們來(lái)說(shuō)變得非常麻煩和危險(xiǎn)，以至于他們當(dāng)中許多人不得不放棄了原有的地位（Becker1967,1968b；Schevill1936）。個(gè)人的功績(jī)成為社會(huì)階層升遷的思想和法律標(biāo)準(zhǔn)，所有這些都伴隨有相當(dāng)頻繁的實(shí)際的社會(huì)階層流動(dòng)。
1328年的一部憲法修正案明文規(guī)定：“公職應(yīng)對(duì)所有通過(guò)其生活方式表明適合擔(dān)任的人開(kāi)放”（Rubinstein1968,451）。1343年到1382年是佛羅倫薩“民主的黃金時(shí)期”，數(shù)量空前的人們，即使沒(méi)有出生在佛羅倫薩，也都升入不同的政府職位（BeckerandBrucker1956）。“這個(gè)社會(huì)創(chuàng)造了持續(xù)不斷的移民潮，這些移民蜂擁入城市，希冀獲取更多財(cái)產(chǎn)和提高自身的社會(huì)地位”（Becker1968,93）。
這一時(shí)代的人文主義思想家強(qiáng)調(diào)“獲取的身份”的重要性：“真正的貴族身份依賴于功績(jī)而非出身”，這一思想是佛羅倫薩“有意識(shí)地追求理想”的“基石”（Becker1967,3,39）。佛羅倫薩的日志、紀(jì)念館以及禮儀手冊(cè)中充滿了為想方設(shè)法擠入社會(huì)上流者提供的審慎的建議（Becker1967,26）。
正如在意大利其它各地，在千年之交后的幾個(gè)世紀(jì)里，威尼斯也出現(xiàn)了一個(gè)靠商業(yè)發(fā)家的階層。這一階級(jí)成功地奪取了威尼斯舊貴族和（道奇）公爵的權(quán)利，但在13世紀(jì)后期這一階層對(duì)新進(jìn)入的成員關(guān)閉了大門，自身變?yōu)橐粋€(gè)“類似等級(jí)的......貴族”（Davis1963,15；也見(jiàn)Brown1907,54）。這一行為稱為SERRATA，即威尼斯的大議會(huì)的“關(guān)閉”。大議會(huì)統(tǒng)治著整個(gè)城邦，其成員大約占總?cè)丝诘?%。在之后的兩個(gè)半多世紀(jì)里，大議會(huì)實(shí)際上不再吸納新成員（Bouwsma1968；Brown1907）。成員們還需要證明其父系的某個(gè)祖先曾經(jīng)擔(dān)任過(guò)大議會(huì)的委員（Brown1907，64）。貴族身份和大議會(huì)的成員資格等同，當(dāng)時(shí)還采取了一系列措施維護(hù)這一機(jī)構(gòu)的純潔性，如規(guī)范婚姻、逐出私生子和在“功勛錄”（theGoldenBook）中記錄婚姻和出身等。（Bouwsma1968；Brown1907；Davis1962）。威尼斯的編年史家構(gòu)建了“一個(gè)總是被貴族家庭控制的”的“永恒的威尼斯”（Cochrane1981,65）的神話。因此，在中世紀(jì)后期和文藝復(fù)興早期，威尼斯的確存在社會(huì)階層流動(dòng)性，但隨著文藝復(fù)興的發(fā)展，向統(tǒng)治階層升遷的社會(huì)流動(dòng)遭遇終止，實(shí)際社會(huì)階層的流動(dòng)性也就不復(fù)存在了。
與中國(guó)相比，寫(xiě)實(shí)性肖像在印度的印度教中基本不存在，
但在印度佛教中有相當(dāng)發(fā)展并在莫臥兒帝國(guó)時(shí)期達(dá)到興盛
寫(xiě)實(shí)性肖像在印度的印度教（HinduIndia）中幾乎沒(méi)有地位（Coomaraswamy1931）；一般來(lái)說(shuō)，印度藝術(shù)中很少有寫(xiě)實(shí)性繪畫(huà)，而且藝術(shù)家通常是匿名的（Rowland1953）。然而，早期佛教繪畫(huà)（如BASHAM1959中的卷首插畫(huà)的七世紀(jì)作品）在人物刻畫(huà)中的確表現(xiàn)出相當(dāng)?shù)膶?xiě)實(shí)性（Wilkinson）。
莫臥兒帝國(guó)時(shí)期（公元6到8世紀(jì)），在統(tǒng)治者（蒙古-土耳其出身并受波斯人影響的穆斯林）的直接贊助下，興起了一種與眾不同的肖像繪畫(huà)。庫(kù)馬拉斯瓦米（Coomaraswamy（1975[1916],74]）將莫臥兒繪畫(huà)與一個(gè)派生出的但還是印度教風(fēng)格的拉吉普特作品進(jìn)行了對(duì)比：“肖像畫(huà)是莫臥兒繪畫(huà)中的典型模式。肖像畫(huà)在莫臥兒藝術(shù)的支配地位和在拉吉普特藝術(shù)中的相對(duì)從屬地位準(zhǔn)確地反應(yīng)了莫臥兒和印度教文化的典型偏見(jiàn)—一方有意深度表達(dá)個(gè)性和傳遞事件，另一方則樂(lè)于塑造理想類型和象征。（拉吉普特作品中）即使人像也主要代表著不同觀念和符號(hào)...（而莫臥兒肖像畫(huà)）也許達(dá)到了小型肖像畫(huà)的最高水平，（展現(xiàn)出）對(duì)于刻畫(huà)人物性格的深度洞察力”。
不僅莫臥兒繪畫(huà)描繪個(gè)人，而且許多作品上都有了個(gè)人的簽名。有意思的是，大部分畫(huà)家顯然都是印度教徒，原因也許在于穆斯林對(duì)于這些生物形象的宗教正確性存在矛盾的心結(jié)。當(dāng)莫臥兒停止直接贊助畫(huà)家時(shí)，個(gè)性化的寫(xiě)實(shí)就消失了（Brown1975[1924]）；Wilkinson1949）。
與印度的印度教相比，中國(guó)的肖像畫(huà)藝術(shù)有著悠久而顯著的歷史，雖然中國(guó)的藝術(shù)家們常常并不重視尋求精確形似，而重視表現(xiàn)刻畫(huà)人物的內(nèi)在精神和本質(zhì)。只有在描繪祖先肖像時(shí)候，畫(huà)家才尋求準(zhǔn)確的自然再現(xiàn)，而這些作品通常不被看作是藝術(shù)；其中的很多作品實(shí)際上是通用類型的眼睛鼻子等部件的組合（Lancman,1966）。中國(guó)嘗試肖像畫(huà)（或者至少它們的個(gè)體差異感）的悠久歷史可以在第一個(gè)統(tǒng)一中國(guó)的皇帝即秦始皇墓葬中的兵馬俑中很容易地看得出來(lái)，盡管其中的兵馬俑數(shù)以千計(jì)，但每個(gè)似乎都有著獨(dú)特逼真的相貌，人們從中可識(shí)別出他們的年齡、情緒以及局部相貌的差別。也許，正如刻畫(huà)祖先的肖像畫(huà)一樣，這些兵馬俑的臉是對(duì)少數(shù)固定的可變部位加以不同組合并根據(jù)從當(dāng)時(shí)真實(shí)士兵見(jiàn)到的各種可能的樣子進(jìn)行藝術(shù)演繹出來(lái)的。雖然有些兵馬俑上刻有制作工匠的名字，但沒(méi)有一個(gè)帶有被刻畫(huà)人物的名字（Fu1989；Hearn1979；Zhang1996）。不管是什么情況，與印度的相比，中國(guó)的肖像畫(huà)體型碩大，更具寫(xiě)實(shí)性，雖然寫(xiě)實(shí)性要比西方肖像畫(huà)中那些栩栩如生的例子要弱得多。
印度古老而悠久的種姓制度是其最著名的特征。在一部質(zhì)疑關(guān)于印度嚴(yán)格的世襲社會(huì)分層制度的流行假設(shè)（Silverberg1968）的著作中，有篇總結(jié)性的文章表述道：印度的印度教中“社會(huì)宗教價(jià)值和思想表達(dá)了也許是最極端的反對(duì)社會(huì)階層流動(dòng)的觀念......并為實(shí)際大幅減少印度社會(huì)的階層流動(dòng)性發(fā)揮了作用”（Barber1968,29）。
雖然佛教發(fā)端于印度并曾一度廣為流傳，但佛教并沒(méi)有在印度存留下來(lái)。佛認(rèn)為種姓制度是不可接受的，他鄙視婆羅門在印度種姓制度中享有無(wú)上權(quán)威的主張。佛教主張人人都具有覺(jué)悟緣起的性能，都有可能通過(guò)修行成佛（Chakravarti1987）。
根據(jù)馮•格倫鮑恩（VonGrunebaun1961,171）的觀點(diǎn)，“伊斯蘭的基本設(shè)想（是）消除出身帶來(lái)的所有差異”。歷史上這一理想曾遭遇過(guò)不同的違背或違抗。在伊斯蘭世界最早的一個(gè)世紀(jì)左右，這一理想并沒(méi)有流行開(kāi)來(lái)，因?yàn)橐了固m教創(chuàng)始之前的阿拉伯人強(qiáng)調(diào)出身的重要性，而穆斯林阿拉伯人一開(kāi)始就認(rèn)為自己的地位高于他們征服的臣民。隨著時(shí)間的推進(jìn)，這種舊的格局被清除，大多數(shù)伊斯蘭世界開(kāi)始贊同（所有人）從根本上都是平等的理想（關(guān)于進(jìn)一步討論參見(jiàn)Brown988）。當(dāng)然，這并不意味著穆斯林世界不存在社會(huì)分層。莫臥兒帝國(guó)存在社會(huì)分層但高度集權(quán)，統(tǒng)治者可以相對(duì)自由地任命他們所喜歡的人擔(dān)任要職，這也包括任命印度教徒和穆斯林擔(dān)任要職。莫臥兒帝國(guó)統(tǒng)治者阿克巴（r.1556-1605）是一個(gè)肖像藝術(shù)家的主要贊助人，他“在任命要職時(shí)不區(qū)分種姓和信仰”（Sharma1940,331-32）。
中國(guó)關(guān)于（至少是男性）基本平等的理想比西方有著更悠久的歷史。“中國(guó)的特別之處在于所有各方都贊成人生來(lái)是平等的”；這一理想“對(duì)于深層理解中國(guó)人的世界觀是很重要的”（Munro1969,22）。這一理念后來(lái)被吸納進(jìn)孔子的信條：功績(jī)是政治升遷的唯一依據(jù)（Munro1969）。
為了促進(jìn)這一理想，中國(guó)在公元前1世紀(jì)就已經(jīng)建立了任用官員的考試制度。在中國(guó)歷史的大部分時(shí)期，這種考試制度一直得以沿用并持續(xù)到20世紀(jì)。中國(guó)的民間傳說(shuō)中“充滿了靠自我?jiàn)^斗成功的人的故事”，這些人出身貧窮，但寒窗苦讀使得他們能成功通過(guò)一級(jí)級(jí)的考試而步入社會(huì)上層。中國(guó)明朝和清朝（1368-1911）時(shí)期的社會(huì)階層流動(dòng)程度跟現(xiàn)代西方一樣高甚至還更高。
日本寫(xiě)實(shí)性肖像畫(huà)出現(xiàn)于鐮倉(cāng)時(shí)代
日本的肖像畫(huà)可以追溯到公元8世紀(jì)。幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)，日本的肖像畫(huà)一直與佛教有著密切的聯(lián)系。到鐮倉(cāng)時(shí)代（約13和14世紀(jì)）肖像畫(huà)更為常見(jiàn)，達(dá)到很高的（刻畫(huà)臉部的）寫(xiě)實(shí)水平，并開(kāi)始用來(lái)描繪世俗人物（Mori1977）。“與之前強(qiáng)調(diào)精美和理想化不同，鐮倉(cāng)時(shí)代的美學(xué)趣味強(qiáng)調(diào)藝術(shù)的寫(xiě)實(shí)性并尋求在藝術(shù)作品中賦予一種與那一時(shí)代的擴(kuò)張精神相適應(yīng)的強(qiáng)有力的自然主義”（Mori1977，105）。
鐮倉(cāng)時(shí)代社會(huì)流動(dòng)性的高潮是Souyri的《世界完全顛倒》（TheWorldTurnedUpsideDown）的主題（2001）。“武士階層地位的上升”和“社會(huì)階層流動(dòng)性”“是這一階段突出的現(xiàn)象”（Souyri，2001,4）。日語(yǔ)中對(duì)這一狀況的描述是“下層控制上層”Souyri，2001,4）。“這一時(shí)期的日本社會(huì)頗具活力和開(kāi)放性，并隨之帶來(lái)一個(gè)非凡的文化創(chuàng)意時(shí)期”Souyri，2001,5）。
討論
前述不同案例、以及案例之間和案例內(nèi)部按時(shí)間順序的比較，都支持了如下結(jié)論：在前現(xiàn)代社會(huì)中等級(jí)制度似乎抑制了對(duì)個(gè)人的寫(xiě)實(shí)性描繪，而開(kāi)放性分層社會(huì)似乎容易允許（如果不是促進(jìn)的話）寫(xiě)實(shí)性描繪。在解釋這兩種相反的社會(huì)分層模式帶來(lái)的不同后果之前，先讓我做一個(gè)條件說(shuō)明。等級(jí)制度似乎是抑制寫(xiě)實(shí)性肖像（在前現(xiàn)代社會(huì)）的充分條件，但這不是僅有的條件。雖然在此沒(méi)有探討，但其它條件—如穆斯林對(duì)圖像的禁止—也可能抑制寫(xiě)實(shí)性肖像。那么由此斷定，開(kāi)放性的社會(huì)分層是寫(xiě)實(shí)性肖像出現(xiàn)的一個(gè)必要條件，但它本身并不能構(gòu)成充分條件。
在此我通過(guò)解釋兩種社會(huì)分層模式帶來(lái)的形成鮮明對(duì)照的后果，進(jìn)一步描述在有文字記載的前現(xiàn)代社會(huì)中常常與這兩種模式相伴而來(lái)的更多思想和文化特性。我首先列舉與開(kāi)放性分層社會(huì)的特性，并在括號(hào)中提及封閉型分層社會(huì)（即等級(jí)制度社會(huì)）帶來(lái)的相反趨勢(shì)和特性。在等級(jí)開(kāi)放的社會(huì)中，所有或者大部分成員都在文化上被看作是單一的人類物種（而不是類似種族的等級(jí)制度的一系列等級(jí)）；個(gè)性特征更為重要（對(duì)應(yīng)：等級(jí)制度定型）；更大程度的人性世俗主義（對(duì)應(yīng)：過(guò)分龐大的儀式和超自然性的關(guān)注）；科學(xué)的空間更大（對(duì)應(yīng)：更少）；歷史（而不是神秘）意識(shí)更強(qiáng)；傳記（而非圣徒傳）更多；寫(xiě)實(shí)性肖像（而非圖像志）可能更興盛。正如我在其它地方主張的，這些對(duì)比鮮明的不同模式，源自于維持封閉的世襲社會(huì)的嚴(yán)格要求以及與之相反的社會(huì)分層流動(dòng)性所允許的趨勢(shì)和潛力。②
雖然這些思想和特性以不同的方式相互關(guān)聯(lián)著，但我認(rèn)為，與肖像畫(huà)最重要的聯(lián)系是對(duì)于人性的對(duì)比性構(gòu)想。除去性別和年齡的差異之外（假設(shè)其它社會(huì)的人們也有差異），開(kāi)放性社會(huì)中的人性基本是單一化或統(tǒng)一的，而在等級(jí)制度社會(huì)中人性是多種多樣的。等級(jí)社會(huì)之所以會(huì)出現(xiàn)世襲的不平等，其根本原因在于不同等級(jí)成員的性格天生地存在差異。由于所有或大部分社會(huì)成員沒(méi)有共同的人性，他們形成了按等級(jí)劃分的不同類型，這些不同的類型系列實(shí)際上被理解為具有不同定型行為和能力的不同種族和種類—其中處于上層的等級(jí)被認(rèn)為更接近神性（divinity）。因此，每個(gè)人的性格，是一個(gè)出生在哪一個(gè)等級(jí)的問(wèn)題，從本質(zhì)上是既定的，而不是每個(gè)人受時(shí)間、地點(diǎn)、環(huán)境、事件和努力等因素的影響而后天獲取的。這一繼承來(lái)的性格通常也被外化為外貌特征。比如在中世紀(jì)的歐洲，在類似等級(jí)的貴族秩序（orderofnobles）中，貴族通常被認(rèn)為高大、苗條而優(yōu)雅；而農(nóng)民則身材低矮、長(zhǎng)相奇怪而荒謬（Friedman1981）。
正如關(guān)于這些等級(jí)組織的種族主義公理的研究所表明的，這些所謂的種族公理是荒謬虛構(gòu)的，尤其是，性格決不是由譜系來(lái)決定的。不同的個(gè)人的確各不相同，但差異的方式和原因并不是等級(jí)思想所宣稱的那樣。對(duì)于個(gè)人的精確再現(xiàn)—無(wú)論是書(shū)面的還是視覺(jué)的—將顯示這一思想是錯(cuò)誤的。等級(jí)思想需要用神話而非寫(xiě)實(shí)來(lái)維護(hù)。因此在一個(gè)等級(jí)制度社會(huì)中，人們見(jiàn)到的是圖像志而不是寫(xiě)實(shí)性肖像。
在階層開(kāi)放的社會(huì)，人們關(guān)注的不是維護(hù)和論證繼承來(lái)的和不可變更的不平等，而是要正視個(gè)人的社會(huì)位置、命運(yùn)以及影響等問(wèn)題。社會(huì)的不公平大量存在，但人們并不認(rèn)為出身會(huì)決定著誰(shuí)將被置于社會(huì)高層或底層。正視這一問(wèn)題，也就能很好地解釋了為什么要記錄和記載在具體環(huán)境中（歷史和傳記）個(gè)人的行動(dòng)以及為什么要聚焦于那些創(chuàng)造歷史的個(gè)人：他們的身份、行為以及相貌等。這就是某些個(gè)人的寫(xiě)實(shí)性肖像畫(huà)得以合理存在的語(yǔ)境。
現(xiàn)在回憶一下我在本文開(kāi)始時(shí)提到的布里肯里奇的觀點(diǎn)，即個(gè)人主義、傳記與唯物主義/科學(xué)的哲學(xué)之間存在著聯(lián)系。后者是肖像畫(huà)得以全面興盛的必要條件。我希望在此表明，不僅他的觀點(diǎn)正確，而且這也是與基本社會(huì)結(jié)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的更大模式的一部分（正如Pasztory2005中所認(rèn)為的）。在等級(jí)制度社會(huì)，寫(xiě)實(shí)性肖像畫(huà)對(duì)于等級(jí)具有破壞和顛覆性而因此被抑制。而在階層開(kāi)放的社會(huì)，寫(xiě)實(shí)性肖像畫(huà)不具有破壞和顛覆性，因而更有可能獲得發(fā)展甚至達(dá)到興盛。
注釋：
①注意我這兒關(guān)注的主要是寫(xiě)實(shí)性。一個(gè)寫(xiě)實(shí)性圖像是否屬于具體某個(gè)人將會(huì)增加寫(xiě)實(shí)的程度，但常常是不可知的。
②最符合這些社會(huì)分層模式的是文藝復(fù)興時(shí)期的佛羅倫薩、羅馬共和國(guó)和早期的羅馬帝國(guó)、愛(ài)奧尼亞希臘、中國(guó)和中世紀(jì)穆斯林等作為一方，以及與它們相對(duì)應(yīng)的另一方，包括中世紀(jì)歐洲、印度的印度教和斯巴達(dá)。注意，如果不是伊斯蘭教對(duì)于圖像制作的禁令（Gascoigne2002[1971]），我們有充分的理由認(rèn)為，穆斯林肖像畫(huà)本來(lái)可以興盛的。穆斯林的傳記中詳細(xì)地描寫(xiě)了傳記中人物的長(zhǎng)相。印度莫臥兒王朝為穆斯林（如果伊斯蘭不禁止制作圖像的話）的肖像畫(huà)可能會(huì)發(fā)展成什么樣子提供了一個(gè)測(cè)試性案例。
Portraits and Social Stratification
Written by Donald Brown1 (American) Translated by Liu Xiang-yu2
(1.The university of California,Santa Barbara,American,California
2.Shandong College of Arts,Jinan,Shandong,250014 )
Abstract: In this paper, through the contrast of ancient different cultural traditional case from America, Greece, Rome, Africa,China and Japan .It was pointed out that different social stratification and realistic portraits were closely linked. In the hierarchical society, realistic portraits destroyed and subverted the grade ,therefore inhibited, so people often see images rather than realistic portraits.Open class society seemed to be more realistic that allows realistic portraits description,which were more likely to get developed even to reach prosperity.
Key words: Portraits; Social stratification; Hierarchy;Open class society