影子帝國：中國邊疆的游牧帝國的形成（下）
（美國）托馬斯•J•巴菲爾德1著石然2石娜3譯布圖格勒其4校
（1.美國阿富汗研究所, 美國 999039；2. 內(nèi)蒙古藝術(shù)學(xué)院，內(nèi)蒙古呼和浩特 010010；3. 北京廣聯(lián)互動傳媒有限公司，北京 100000；
4. 北京新東方英語學(xué)校，北京 100000)
關(guān)鍵詞：影子帝國；游牧民族；形成
四、帝國和影子帝國
對比匈奴帝國和漢朝，立刻浮現(xiàn)出一個問題。如此不同的兩個國家，都是帝國嗎？他們政權(quán)相當(dāng)，都統(tǒng)治著大片疆域。但是在其它很多方面（如復(fù)雜的管理制度、集權(quán)政權(quán)、城市化、人口規(guī)模、經(jīng)濟專業(yè)化等），二者之間幾乎沒有任何相似之處。究其原因，草原帝國是一種衍生現(xiàn)象，是由于中國帝國的形成而出現(xiàn)的，并且它的存在很大程度上依賴于勒索統(tǒng)一的中國。然而，匈奴帝國并不是獨一無二的?？v觀本文中討論過的其它帝國的例子，我們發(fā)現(xiàn)了類似的巨大差異，以至于大部分學(xué)者容易把他們視為帝國，而一部分學(xué)者認(rèn)為是有問題的。“主要帝國”包括亞述、波斯、羅馬、中國、印加、阿茲特克（盡管在被西班牙人毀滅時其文明仍處于形成階段）、西班牙和奧斯曼。有問題的帝國是匈奴、努比亞、歐洲加洛林和葡屬印度。但是（套用列夫·托爾斯泰的話）主要帝國都是相似的，有問題的帝國各有各的問題。有些方面，它們表面上看起來像是一個帝國，但是它們每個都缺少一些關(guān)鍵元素，把它們與帝國區(qū)分開來，成為影子帝國。
（一）主要帝國
什么是帝國，它和其它政權(quán)類型有什么不同呢？帝國是通過征服建立的國家，在統(tǒng)一集權(quán)的管理體制之下對次大陸或者大陸大小規(guī)模的疆域擁有主權(quán)，或統(tǒng)治百萬或者數(shù)以百萬的人口。國家通過納貢體系或者各組成部分的直接稅收來維系自身發(fā)展，同時利用大規(guī)模常規(guī)軍隊來保護邊疆，維持國內(nèi)秩序。帝國有五個共同的內(nèi)部特征：
首先，帝國組織是為了管理和利用多樣化，無論是在經(jīng)濟、政治、宗教或者民族等方面。盡管帝國最初霸權(quán)統(tǒng)治著單一地區(qū)或者種族部落，然而，久而久之，變得更加廣域，擴張新的疆域，容納與自身截然不同的民族。帝國的顯著特征是一旦建立，無需國家結(jié)構(gòu)的崩潰，帝國精英階層發(fā)生改變或者被替換。埃及的很多王朝就是著名的例子，就像奧古斯都之后，羅馬皇帝大多數(shù)來自非意大利地區(qū)。即使是在中國也有類似的現(xiàn)象，帝國新建初期總是從地區(qū)選拔精英，隨著幾代的發(fā)展，基礎(chǔ)選拔擴大至全國范圍。這些帝國有能力容納大量來自不同民族、地區(qū)和宗教的群體，從而使帝國與部落和地方的政權(quán)區(qū)分開來，例如城邦，它是組織在相似之處之上的。
帝國總是多樣化的，甚至是促進多樣化的。在著名的波斯波利斯的雕帶前，整個博斯波的眾多管轄地人民排列在大帝跟前，身穿地方服飾，納貢特殊的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品，是這一多樣化的實質(zhì)性體現(xiàn)。當(dāng)然，這并不意味著帝國看好不同于自己的民族，而是帝國政治的設(shè)計是使所有群體結(jié)合在一起成為帝國不可或缺的一部分，并遵守共同的政治秩序。這不是傳教事業(yè)。第一步通常是殘忍的：征服和毀滅任何在軍事或者政治上反抗的群體。與此同時伴隨大規(guī)模被征服人口遷移至帝國偏遠(yuǎn)的土地，在新的疆域安置帝國軍隊和移民，和摧毀（或者接納）群體的地方政治精英。一旦敵對群體在政治上中立，帝國就會對地方顯示高度包容的態(tài)度（當(dāng)然只要它不妨礙商品秩序和征稅）。這一政策的成功在于在帝國內(nèi)部弱化軍隊集權(quán)和軍事強化，并且轉(zhuǎn)移他們到邊疆應(yīng)對外人。
第二，帝國建立運輸系統(tǒng)為其軍事和經(jīng)濟中心服務(wù)。先進和運行良好的運輸系統(tǒng)是所有龐大帝國的特征。帝國沒有中央軍隊無法到達(dá)之處，帝國到處儲備著軍隊行動所需的供給。波斯、羅馬、中國和印加的道路系統(tǒng)規(guī)模極其令人印象深刻。在海洋或者河流區(qū)域，帝國大力投資港口設(shè)施來開發(fā)利用海上貿(mào)易，或者運河來鏈接河流，進行大量陸地運輸。在干旱的內(nèi)陸地區(qū)，他們建立和維持商隊旅館和跨河體系方便商隊貿(mào)易。以上所有事例中，這些基礎(chǔ)設(shè)施的投資量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了帝國任何單一部分的財政的承受力，尤其是在人口稀疏的偏遠(yuǎn)地區(qū)。
帝國的運輸鏈和集權(quán)化的稅收征集，使帝國中心承載遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過內(nèi)地所能承受的人口和先進水平。當(dāng)商品有了大量運輸?shù)目赡埽蹏锥迹ㄓ袝r是兩個首都）就會成為大型中心，使其它城市中心相形見絀。水路運輸是關(guān)鍵。羅馬從埃及和北非進口糧食對首都的生存至關(guān)重要。中國大力投資興建了一系列連接國家南北的運河。阿茲特克人成功占領(lǐng)墨西哥中心的湖區(qū)，有了令西班牙人驚訝的首都規(guī)模的迅速擴大。沒有水路運輸?shù)牡貐^(qū)專注于陸上運輸，如利用馱運動物的商隊路線。這使得大量的商品得以流通（特別是奢侈品），但是并不足以支持能夠進行海上或者運河貿(mào)易的大型首都城市。印加的庫斯科，或者亞述的尼尼微這樣的首都作為帝國中心，建筑風(fēng)格令人印象深刻，而且占據(jù)廣大地區(qū)，但是這些城市在規(guī)模上受到嚴(yán)格的限制，因為他們主要靠當(dāng)?shù)馗沟氐霓r(nóng)業(yè)剩余產(chǎn)品。
在經(jīng)濟方面，帝國提供了大規(guī)模經(jīng)濟的一體化，允許貿(mào)易和生產(chǎn)的擴張。雖然是靠殺戮和征服起家，帝國給組成部分帶來和平而受到擁戴。曾經(jīng)遭受持續(xù)戰(zhàn)亂的地區(qū)，如今把他們的注意力轉(zhuǎn)移到貿(mào)易、投資和產(chǎn)品的生產(chǎn)上。產(chǎn)品的市場也急劇增多。產(chǎn)品生產(chǎn)和分配水平也達(dá)到了前所未有的規(guī)模，其中包括與遠(yuǎn)方的人們的奢侈品的大規(guī)模的對外貿(mào)易。這些經(jīng)濟聯(lián)系把帝國各部分結(jié)合在一起，超過任何軍隊的力量。為平息可能的叛亂，確保軍隊和武器的快速運輸而設(shè)計的道路和港口最后成為百姓貿(mào)易的生命線，并取代軍事力量成為維護統(tǒng)一的關(guān)鍵。
第三，帝國擁有先進的通信系統(tǒng)，使得從中央就能夠直接管理所有隸屬地區(qū)。如果說貿(mào)易和稅收是遍布帝國血管的物質(zhì)命脈，那么通信系統(tǒng)就像是帝國的中樞神經(jīng)系統(tǒng)。帝國所有重大的政治決策都是由中央制定的，所以信息的快速流動對帝國的生存至關(guān)重要。道路可以運輸軍隊，同時也可以傳達(dá)來自帝國偏遠(yuǎn)地區(qū)的消息，以便中央分析和部署。雖然行軍隊伍是帝國力量的比較直觀的象征，但是靜悄悄地把信息送達(dá)至中央和傳達(dá)中央的指示或許更有效。所有帝國都有一些官方通信系統(tǒng)（通常極其快速地傳達(dá)重要消息），形式多樣，包括驛站、信使或者快船。希羅多德非常欽佩波斯皇帝的送信服務(wù)，他曾這樣寫道（8.98.2）：
自人類起源以來，再也沒有比信使更快的通信系統(tǒng)了。波斯人是這樣安排的：他們認(rèn)為整個旅程要耗時很多天，所以，關(guān)鍵在于在每一天旅程中多個休息的中轉(zhuǎn)間隔處配置大量馬匹和人員，每天安排一人一馬。信使無論雨雪寒霜，還是炎炎烈日，亦或是星空月夜，他必須在完成指派給他的送信任務(wù)后盡快返回。
但是通信系統(tǒng)不僅僅是一種傳遞信息的物質(zhì)方式。它需要詳細(xì)的記錄系統(tǒng)（通常是文字，但是也有像印加的奇普結(jié)繩記事方式，見D’Altroy，203頁），一個常駐機構(gòu)管理信息的流動，以及一個及時快速處理信息的系統(tǒng)。其基礎(chǔ)是帝國精英全部成員掌握的共用的管理和教育的語言。這可以通過一系列方式實現(xiàn)：共用一套跨越語言差異的書寫或者符號系統(tǒng)（漢字，印加的奇普結(jié)繩記事），使用全部精英掌握的帝國管理共用語言（羅馬世界使用的拉丁和希臘文，伊斯蘭世界使用的阿拉伯文），或者新的統(tǒng)治者采用的，不是他們自己母語的新的文化的管理通用語言（西后羅馬時期的拉丁文，或者中亞和印度的莫臥兒的波斯文）。不太受到關(guān)注的是（但是同等重要），帝國實行的標(biāo)準(zhǔn)化測量（為了重量、距離、體積、部隊規(guī)模和金錢）和記錄數(shù)字和賬目的通用的數(shù)字系統(tǒng)。這些系統(tǒng)沒有取代地方上的慣用測量，但是它們是整個帝國都能理解的共同特性，這意味著帝國官員不必及時了解地方大量變量。
第四，帝國對內(nèi)實行專制統(tǒng)治，對外維護國家軍事力量。這是所有國家最基本的要求，但是由于帝國是在征服的基礎(chǔ)上建立的，必須管理龐大的疆域，因此帝國面臨著規(guī)模的問題。帝國維持國內(nèi)秩序需要正規(guī)的常備軍，能夠隨時鎮(zhèn)壓發(fā)生在帝國任何一處的騷亂。但是從某種程度上講，通常依賴軍隊來維持國內(nèi)秩序的帝國都是壽命極短的政權(quán)。正如中國有一句格言“你可以在馬背上贏得一個帝國，但絕無可能在馬鞍上治理它。”因此，強大的帝國都是通過有效的管理來維持國內(nèi)秩序，包括實行適用于全國的普通法系和任命集權(quán)制政府官員，負(fù)責(zé)執(zhí)行帝國政策。地方官員在沒有中央授權(quán)的情況下，權(quán)利通常是非常有限的。對于強大的帝國而言，國內(nèi)叛亂相對較少，如果有被視為是管理失敗。
對外，帝國對于擴張的追求遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其它類型的國家。對外擴張階段的中止，通常只有以下三個原因：（1）他們擴張到了與其實力相當(dāng)?shù)牧硪粋€帝國的邊疆（羅馬與伊朗）；（2）他們到達(dá)了自然生態(tài)邊疆（沙漠、草原、山脈、叢林），無法實行有效占領(lǐng)（如中國與蒙古草原、羅馬與撒哈拉和阿拉伯沙漠）；或（3）放棄軍事作為推進發(fā)展的戰(zhàn)略策略，建立防御邊疆（萊茵河的羅馬），又或者是其管理成本大于統(tǒng)治利益（中亞的中國）。
然而，帝國邊界一旦建立，就呈現(xiàn)出非凡的持久性和連續(xù)性。一部分原因是，帝國在邊疆駐扎了大量軍隊，而不是在中央。即使是在衰退時期，也竭力維護整個帝國邊疆。當(dāng)邊疆受到壓力時，極少數(shù)（尤其是拜占庭）逐漸撤退到帝國的中心。恰恰相反，甚至不顧整個系統(tǒng)的崩潰，帝國把稀缺資源從中央直接運送到邊境，以維持戰(zhàn)線。
第五，帝國實施“帝國工程”，在整個系統(tǒng)中強制執(zhí)行某種類型的統(tǒng)一。帝國容忍多樣化的原因之一，是希望他們自己的文化系統(tǒng)能夠創(chuàng)造出一個共同的核心價值觀來規(guī)范地方上的變量。這通常體現(xiàn)在物質(zhì)屬性上，諸如通用的測量系統(tǒng)、建筑風(fēng)格、宇宙學(xué)、儀式、藝術(shù)和時尚，這些是帝國存在的標(biāo)志，即使對邊緣地區(qū)。這是超過軍事力量的統(tǒng)一的象征，并且創(chuàng)造出我們通常認(rèn)為的人類文明（見伍爾夫，本文）。這項工程需要廣泛參與，在一系列階段上實施，從強制合作到合作和身份認(rèn)同。不尋求發(fā)展長期合作和身份認(rèn)同的帝國，通常壽命較短。對于統(tǒng)治時期較長的帝國來說，這些遺產(chǎn)超越其政權(quán)崩潰，依然存留，而且作為歷史模型在未來被模仿（見莫蘭，麥克馬克，本文）。
（二）從帝國到大國？
有人會認(rèn)為這些定義同樣可以適用于大國，而不僅僅是帝國。這不足為奇，因為從考古角度來看，帝國是大國的模板，而不是相反。在歷史上，只有帝國這個大熔爐才有成就大國的可能性。事實上，很難找到一個地區(qū)的大國最初不是由一個帝國統(tǒng)一的例子。前帝國時期的政治結(jié)構(gòu)通常小而具有地方性：諸如城邦、地方王國和部落。在這樣的環(huán)境下擴張的國家，要么發(fā)展成帝國，要么分裂成其組成部分。帝國的經(jīng)歷改變了政治和社會環(huán)境，為接下來的國家創(chuàng)造了統(tǒng)治龐大地域的能力。帝國的政府管理、軍事組織和意識形態(tài)的方法經(jīng)過修改，并且作為模式，用在較小的規(guī)模上。因此，在帝國分裂的地區(qū)大國非常常見，是帝國分裂的部分成了大國。
我們只有到了現(xiàn)代，大國而不是帝國，才變得普遍。這或許是與西歐擴張有關(guān)，西歐的擴張進程是最為顯著的，與世界其它地方的任何變化都不同，在其它地方帝國作為至高無上（如果不是總是獨立）的政權(quán)結(jié)構(gòu)，在南亞、中國、和近東持續(xù)到二十世紀(jì)。的確，隨著世界人口的擴張，國家通常發(fā)現(xiàn)它們統(tǒng)治著龐大的人口（四千萬以上），而現(xiàn)代化之前的時期，只有最大的帝國才能夠達(dá)到這一規(guī)模。歷史上的大部分時期，主要帝國與任何其它類型的國家之間在規(guī)模上存在著巨大的差異。
（三）影子帝國
如果典型帝國是主要政權(quán)，是地方內(nèi)部發(fā)展的結(jié)果的話，影子帝國則是衍生現(xiàn)象。它們是隨著其它地方開始的帝國的形成而出現(xiàn)。他們只能作為帝國相互作用的一部分而存在，因為它們?nèi)鄙偕鲜龅闹饕蹏拇蟛糠株P(guān)鍵特征。然而，在政權(quán)和歷史影響方面，它們效仿帝國的行為和政策。稱其為“影子帝國”的原因在于，它們徒有帝國之表，而沒有帝國之實。雖然在某些情況下它們可以把自身轉(zhuǎn)變成自給自足的主要帝國，但是某種程度上它們寄生于一個更大的體制上。本文中闡釋的例子至少包括四種次級帝國類型：鏡子帝國、海上貿(mào)易帝國、禿鷹帝國和懷舊型帝國。
（四）鏡子帝國
鏡子帝國直接隨著臨近的帝國的形成而出現(xiàn)。鏡子帝國的興起和衰落取決于臨近的帝國集權(quán)的挑戰(zhàn)。
游牧民族的帝國聯(lián)盟是鏡子帝國的主要的例子。匈奴帝國，以及隨后的蒙古的草原帝國，是隨著中國本土王朝興起和衰落，因為他們寄生依附與它。鏡子帝國缺乏主要帝國所具備的先進的內(nèi)部制度：沒有明顯的經(jīng)濟分類、沒有常備軍、官僚機構(gòu)小而不識字、少數(shù)手工專業(yè)人員以及（最重要的）隸屬人口無法被輕易利用。但是就其外部而言，草原統(tǒng)治者的對外關(guān)系的壟斷和集中有效的軍事力量的指揮，使他們能夠把自己的意愿強加于整個草原之上，并且創(chuàng)造一個甚至與更大的帝國平等的帝國結(jié)構(gòu)。建立和維持一個統(tǒng)一的帝國來對應(yīng)臨近帝國的擴張，這種情況通常最多出現(xiàn)在草原民族，而且主要出現(xiàn)在歐亞草原。究其原因，是因為游牧民族的政權(quán)結(jié)構(gòu)不是由內(nèi)在動力，而是由他們與外部世界的關(guān)系所決定。艾恩斯（1979: 362）以亞洲西南部的更小的政權(quán)為例，認(rèn)為“游牧民族社會等級機構(gòu)只能是與國家社會的外部關(guān)系的產(chǎn)物，絕不是純粹的社會內(nèi)在動力發(fā)展的結(jié)果。”作為必然的結(jié)果，其等級程度對應(yīng)他們對手的組織程度。歷史上，總的來說集權(quán)政治的從東非到蒙古草原的發(fā)展跨度上，存在著四個越來越復(fù)雜的部落組織類型（巴菲爾德 1993:17）:（1）撒哈拉以南非洲的年齡組和無首領(lǐng)的分散的世襲血統(tǒng)，該地區(qū)的部落社會在殖民時代之前很少遭遇國家社會；（2）北非和阿拉伯半島的具有穩(wěn)定領(lǐng)導(dǎo)的世襲血統(tǒng)，它沒有一個正規(guī)的部落上層組織，這里的部落社會與地方國家是共生的關(guān)系；（3）伊朗和安納托利亞高原的具有強大領(lǐng)導(dǎo)的超部落聯(lián)盟，它是龐大帝國的地方政治網(wǎng)絡(luò)的一部分，作為征服者或者隸屬連接著部落和國家；和（4）中歐亞、中國北部和伊朗的集權(quán)部落國家統(tǒng)治著廣袤的草原，依靠鄰近的定居帝國的掠奪關(guān)系。
面對統(tǒng)一的中國，蒙古草原游牧民族不斷建立一個帝國等級的組織。部分原因是，游牧民族的騎兵隊伍是他們挑戰(zhàn)中國的軍事方式。但是也是因為他們的社會結(jié)構(gòu)（不像近東或者東非的游牧民族）屬于等級制，文化上傾向于接受帝國血統(tǒng)的實施專制統(tǒng)治的宣稱（巴菲爾德1991）。正如所見，像匈奴一樣的草原帝國其興趣不在于征服而是掠奪，一旦他們與中國建立了有利可圖的關(guān)系（為了商品的和平），財富就大量涌入草原，從而維持帝國結(jié)構(gòu)。
很多時候，鏡子帝國轉(zhuǎn)變成主要帝國的可能性極小。唯一的例外是十三世紀(jì)由成吉思汗在草原上建立的蒙古帝國。他一開始也只是打算掠奪近鄰國家，但是其技術(shù)技能和軍隊實力最終打敗他們，并且建立了一個由中央直接統(tǒng)治的真正帝國（世界上最大的帝國），基于直接征服和向定居地區(qū)征稅。曾經(jīng)，蒙古帝國的首都哈拉和林成為整個歐亞的權(quán)力中心，但是幾代人之后首都分裂成其組成部分。
（五）海上貿(mào)易帝國
海上貿(mào)易帝國的領(lǐng)土非常?。ㄍǔＴ谶吔绲貐^(qū)），想要獲取經(jīng)濟利益必須與其它負(fù)責(zé)生產(chǎn)和政治組織的政權(quán)進行交易。至少是在近代時期，這種類型的帝國是有問題的，因為他們試圖通過不靠占領(lǐng)或者掠奪較大領(lǐng)土而獲取財富。為了達(dá)到目的，他們試圖壟斷或者至少是直接控制交換和運輸方式而不是生產(chǎn)。為此所有的貿(mào)易帝國只有在海上才可行，充足的海軍力量和堅固的基礎(chǔ)，維持著大片海域上的海運的控制，尤其是對海路要塞和關(guān)鍵港口的控制。相比之下，在陸地上不占領(lǐng)周邊的領(lǐng)土就建立這種陸路的控制是不可能的。這種控制為帝國積累的財富能夠滿足軍事力量的資金，并且可以作為帝國與其它國家交往。
如果帝國的終極目標(biāo)是實行集權(quán)，掌握大量可供中央使用的資源，發(fā)展自身，控制周邊，那么，海上帝國無需統(tǒng)治廣大的疆域和大量的人口就可以實現(xiàn)這一任務(wù)。然而，與寄生的草原帝國一樣，這樣的政權(quán)在很多方面都是空心的（不同的見解，見蘇布拉馬尼亞姆，本文）。它們不直接控制財富，因此如果資源被切斷，這些帝國的政權(quán)很容易會崩潰。它們也很容易受到周邊國家和敵對海軍政權(quán)的攻擊。這些問題的解決辦法要么是退化（成為貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的中心，沒有自治權(quán)或者是非私人擁有），要么是進化（通過征服臨近的生產(chǎn)交易商品的內(nèi)陸地區(qū)和人口擴張成一個真正的帝國）。
在古代，海上貿(mào)易帝國的出現(xiàn)通常是一個小小的城邦發(fā)展成為一個世界級城邦的結(jié)果。腓尼基人，或者是青銅器時期克里特島上的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)或許是世界首例。公元前五世紀(jì)的古代雅典帝國靠的不是直接控制，而是通過征收殖民地和客戶收益，這是一個基于貿(mào)易，而不是征服的帝國的典型例子。它利用雅典出色的海軍和在波斯戰(zhàn)爭中出現(xiàn)的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，并且憑借地理優(yōu)勢成為世界財富和權(quán)力的中心。伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭期間，這種結(jié)構(gòu)的弱點很快就暴露出來，雅典人發(fā)現(xiàn)他們很容易受到斯巴達(dá)人及其聯(lián)盟的陸地攻擊和貿(mào)易中斷。亞歷山大大帝及其后人的統(tǒng)治的地中海，以及之后的羅馬出現(xiàn)的集權(quán)結(jié)束了這種政權(quán)。中世紀(jì)的地中海世界，威尼斯和熱那亞這樣的城邦也建立了貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，但是它們沒有達(dá)到自治的程度，因此也稱不上是帝國。
另一個例子是，現(xiàn)代之初的大西洋歐洲勢力擴張至印度和太平洋。其中包括葡萄牙人占領(lǐng)的印度，以及之后加入的荷蘭人和英國人。對于十六至十七世紀(jì)位于亞洲的葡萄牙帝國的蘇布拉馬尼亞姆的分析（本文）清楚地表明，他們以極其少數(shù)的人口和船只控制著一個有利可圖的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。這種支配并不完全是因為技術(shù)優(yōu)勢（武器火藥迅速普及在整個地區(qū)的國家），而是因為印度洋地區(qū)沒有地方霸權(quán)（見莫里森，本文）。當(dāng)這些地區(qū)的臨近的陸地國家決定它們在失去一些重要的東西時，他們就會轉(zhuǎn)向葡萄牙。奧斯曼土耳其建立海軍加強對紅海地區(qū)的控制，伊朗的薩法維重新奪回對霍爾木茲海峽波斯灣的控制權(quán)，印度的莫臥兒帝國統(tǒng)一了大部分的次大陸，并將葡萄牙人排除在他們的要塞之外。此外，海上貿(mào)易的利潤吸引著荷蘭人與英國人。后兩者跨越了國家和私人公司之間的界限，當(dāng)他們決定占領(lǐng)和直接管理他們所開發(fā)的領(lǐng)土?xí)r，國家占主導(dǎo)地位。因此，久而久之，這些貿(mào)易帝國發(fā)展成為主要帝國，其殖民屬地由倫敦和阿姆斯特丹直接控制。
（六）禿鷹帝國
禿鷹帝國是由邊疆省份、附庸國或者處于帝國的地理和文化邊緣地帶的聯(lián)盟所建立的。當(dāng)鄰近的帝國的內(nèi)部崩潰之后，邊緣地帶的首領(lǐng)占領(lǐng)帝國中心，并形成新的帝國。帝國邊緣的邊疆地區(qū)，雖然與帝國在經(jīng)濟上和政治上有著密切的聯(lián)系，但是通常認(rèn)為他們在文化和管理上相差甚遠(yuǎn)。在某些時期，他們形式上合并成一個帝國，并由帝國駐軍占領(lǐng)；在其它時候，它們由附庸國或者聯(lián)盟間接統(tǒng)治。在這兩種情況下，帝國通常會妥協(xié)他們慣用的直接合并政策以及文化同化，與保持較大的自治權(quán)和保留本土社會結(jié)構(gòu)的地方精英合作。他們對帝國主導(dǎo)文化非常熟悉，但是依然與內(nèi)地的保持原有本土生活的同種人有緊密的聯(lián)系。
帝國長期統(tǒng)治的經(jīng)歷改變了地方文化和政權(quán)結(jié)構(gòu)。集權(quán)期間，加入帝國體系能夠使愿意合作的地方首領(lǐng)利用他們與帝國的關(guān)系，從中央獲得經(jīng)濟和軍事上的援助從而打敗對手。然而，當(dāng)中央衰弱或者撤退時，這些地區(qū)會獨立。這導(dǎo)致兩派地方首領(lǐng)的爭斗，一派希望回到更多自治權(quán)和和更少等級的結(jié)構(gòu)；另一派則希望利用撤退的統(tǒng)治權(quán)所留下的工具，建立屬于他們自己的集權(quán)國家。通常需要幾代人才能解決這一爭斗。如果導(dǎo)致一個新的集權(quán)的國家出現(xiàn)，那么這個國家是結(jié)合地方本土文化元素，并且模仿原有帝國的管理體系（有時是雇傭其遺留官員）。
如果中央政府特別衰弱，尤其是在國內(nèi)戰(zhàn)爭之后導(dǎo)致國家陷入無政府狀態(tài)，來自邊疆地區(qū)的首領(lǐng)就可以趁機控制中央，建立全新的帝國。盡管新的王朝也許會以新的精英的邊疆故鄉(xiāng)的名字命名，但是它的成功靠處于統(tǒng)治地位的少數(shù)民族維持原有帝國的現(xiàn)存的管理的統(tǒng)治?？梢韵胂?，這些王朝的尾巴偶爾搖帝國的狗，但是即使是披著帝國的衣服，他們總是被視為尾巴，而從來不是狗。
本文中邊境附庸國最典型的例子是努比亞，埃及視其為自己政治和經(jīng)濟領(lǐng)域的一部分。努比亞吸收了很多埃及的特征，但是依然與尼羅河谷地下游保持著獨特文化特質(zhì)。正如莫考特（本文）指出，努比亞位于尼羅河上游埃及邊疆，埃及人最初在這里奠定了直接統(tǒng)治的基礎(chǔ)，同時也納入地方精英作為他們的代理人。與埃及的交往對努比亞人口有巨大影響。他們吸收了埃及的政治和文化，但是沒有完全被同化成埃及人。埃及政權(quán)撤退之后，發(fā)生了基于埃及模式的國家形成的過程，雖然其中的細(xì)節(jié)大部分未被記載，導(dǎo)致后來統(tǒng)治埃及的努比亞王朝統(tǒng)的建立。這并不是真正的努比亞帝國，而是努比亞人作為全新的統(tǒng)治集團，控制了衰退的埃及帝國。盡管與之前相比，努比亞成為一個政治中心，但是在人口和經(jīng)濟方面依然保留著埃及的特點。
在世界上其它國家也能找到相似的例子，尤其是處于邊疆地區(qū)的滿洲，在中國歷史上也扮演著相同的角色（巴菲爾德1989）。與努比亞一樣，滿洲也是位于一個人口稀少的邊境地區(qū)，當(dāng)中國統(tǒng)一于漢、唐和明等本土王朝時，滿洲就處于帝國直接或間接統(tǒng)治之下。脫離中國控制的地區(qū)進入蒙古草原帝國的控制。這些時期，滿洲部落非常弱小和混亂。然而，中國帝國權(quán)威的崩潰（以及相繼的蒙古草原統(tǒng)一的崩潰），導(dǎo)致滿洲部落開始自治。當(dāng)敵對部落在這一空檔試圖統(tǒng)治，滿洲首領(lǐng)通過建立全新的二元管理體系，從而成為統(tǒng)治者，由一分支（由部落成員構(gòu)成）負(fù)責(zé)部落事務(wù)和戰(zhàn)爭，而另一分支（由中國官員構(gòu)成）負(fù)責(zé)處理國內(nèi)事務(wù)。以此為基礎(chǔ)，他們的勢力擴張至由內(nèi)戰(zhàn)削弱的中國北部地區(qū)。成功征服后，他們建立以滿洲人精英為統(tǒng)治者，以中國官員為管理者，以中國法律為管理依據(jù)的帝國。雖然是全新的帝國，但是在一個現(xiàn)存帝國的基礎(chǔ)之上建立的。如表1.1所示，中國中央秩序崩潰之后，這一模式會常常出現(xiàn)。在這條時間軸上最后的也是最為成功的王朝是清朝（1644-1912），它最終實現(xiàn)了中國的大一統(tǒng)，并且統(tǒng)治中國將近三百年的時間。這一期間滿洲人經(jīng)歷了重大的中國化，因此，幾代人之后清朝變成強大的主要帝國，而滿洲自身再次變成了一潭死水。
（七）懷舊型帝國
影子帝國的最后一種類型是懷舊型帝國，它們以模仿過去的組織模式為基礎(chǔ)。它們保留了已經(jīng)消亡的帝國的外部形態(tài)，并繼承了其帝國傳統(tǒng)，但是它們自身無法滿足帝國的基本要求，諸如集權(quán)統(tǒng)治、對領(lǐng)土的直接管理、一個龐大的帝國中心或者足夠形成帝國級別的廣闊疆域（它的面積也就是前帝國一個省份的大?。?。
統(tǒng)治時期較長的帝國在其統(tǒng)治的地區(qū)留下了永恒的標(biāo)志（見西諾波利，本文）。當(dāng)?shù)蹏觯ㄓ绕涫侨绻撓鰧?dǎo)致政治上的無政府狀態(tài)、人口銳減、經(jīng)濟蕭條），原有的帝國結(jié)構(gòu)通常滲透著曾經(jīng)的“黃金時代”的氣息。更重要的是，消亡帝國的記憶對于地區(qū)人口有著非常強的意識形態(tài)的控制，對于試圖建立新帝國的統(tǒng)治者來說是一種強大的工具。同時，它也提供了建設(shè)大規(guī)模管理的模板。
正如耶茨（本文中）所示，這種趨勢在中國最為明顯，中國宇宙神話中認(rèn)為皇帝是連接上天和人間的存在的觀點很有影響力，因此作為意識形態(tài)基礎(chǔ)廣泛應(yīng)用于后來所有的國家。過去帝國的記憶成為未來新帝國的基礎(chǔ)，實現(xiàn)帝國統(tǒng)一是最高的政治目標(biāo)。通常認(rèn)為分裂的中國不是完整的，因此任何族群都可以重新統(tǒng)一中國，包括外來的侵略者的蒙古，當(dāng)實現(xiàn)了這一任務(wù)，會被視為合法的統(tǒng)治者。與西方不同，這些努力非常成功，每一次國家消亡之后，主要帝國都會再次統(tǒng)一中國。
然而，大多數(shù)時候，重建龐大帝國是一個遙不可及的理想和無法實現(xiàn)的目標(biāo)。帝國的想法，為建立新的國家提供意識形態(tài)的基礎(chǔ)和管理模式，但是在大多數(shù)情況下，這只是一個頗有影響力的幻想，因為缺乏物質(zhì)基礎(chǔ)，國家首領(lǐng)集權(quán)的能力又受到很強的地方精英的反對。法國的加洛林帝國就屬此類，還有中國分裂時期出現(xiàn)的許多小國（公元三至六世紀(jì)，十至十二世紀(jì)），或者是埃塞俄比亞的多個自稱帝國都同屬一類情況。加洛林帝國（莫蘭，本文）是個特別好的的例子，因為上述列出的主要帝國的標(biāo)準(zhǔn)它一個都不符合。它缺乏常備軍隊、真正的中央管理體系和有效的運輸和通信系統(tǒng)。它以封建基礎(chǔ)分配土地，地方權(quán)貴認(rèn)為沒有義務(wù)執(zhí)行其命令。它的首都是臨時的小城市；由于無法運輸糧食，軍隊和官員就遷往有糧食的地方。帝國的建筑風(fēng)格平平，只有和周圍農(nóng)民的棚屋相較之下才會稍顯特別。但是當(dāng)時加洛林依然被視為一個帝國，而且在歐洲歷史上一直占據(jù)著神圣的地位。加洛林帝國的影響如此巨大，是因為它是西方歷史上第一個試圖復(fù)原古羅馬帝國模式的國家，這引起強大的文化共鳴，并且作為有力的意識形態(tài)的武器，從而推動前西羅馬帝國省份的小國家的集中統(tǒng)治（最終未能成功）。
懷舊型帝國的統(tǒng)治者把他們自身的合法性維系在不復(fù)存在東西上，而這恰恰能贏得忠心。對于那些只關(guān)注物質(zhì)條件的學(xué)者來說，這是一個被大大低估的力量的源泉。權(quán)力和權(quán)威的小小爭斗被視為崇高的理想。更容易實現(xiàn)的合作，和新帝國和新皇帝的憧憬的接受為建立新的結(jié)構(gòu)提供了基礎(chǔ)。由此，懷舊型帝國需要被視為衍生現(xiàn)象，它們的權(quán)力大部分來自于象征世界的文化記憶。新的文化秩序的灌輸才能打破這一局面。因此，盡管羅馬的思想在西方留下很深的烙印，但是在穆斯林征服之后，北非失去了這個傳統(tǒng)。從那之后，懷舊型帝國基于伊斯蘭傳統(tǒng)。同樣，歷史悠久的拜占庭傳統(tǒng)也沒能幸免奧斯曼的征服，轉(zhuǎn)變成土耳其世界的文化，盡管拜占庭的文化遺產(chǎn)在遙遠(yuǎn)的俄羅斯保存下來，土耳其將自己視為東正教拜占庭遺產(chǎn)的繼承人。
五、結(jié)論
了解帝國的動態(tài)需要我們緊緊抓住認(rèn)為理所當(dāng)然的問題，需要反復(fù)驗證我們自己的關(guān)于帝國如何運轉(zhuǎn)的假設(shè)。當(dāng)我們比較主要的和衍生的兩種帝國時，就會發(fā)現(xiàn)它們所依靠的，既包括集中權(quán)利，也包括維持遠(yuǎn)距離控制的能力。主要帝國通過建立自我維系和自我復(fù)制的復(fù)雜結(jié)構(gòu)來完成。衍生帝國也能夠做到這一點，由于自身無法直接產(chǎn)生稅收，所以無需復(fù)雜的結(jié)構(gòu)。
其中，衍生帝國的兩種類型，草原上的鏡子帝國和以海上的海上貿(mào)易帝國，通過發(fā)展專業(yè)軍事技術(shù)強化自身能力，并掩蓋其弱點。對于草原帝國來說是騎兵隊伍，對于海上帝國來說是海軍力量。兩個都允許軍隊進行遠(yuǎn)攻，并且分配小而集中的軍隊在固定的地點襲擊和控制敵軍。草原帝國借此力量建立了帝國，靠勒索中國和和來自中國的財物為其提供資金支持。海上帝國很少運用自身的力量直接獲取稅收，而是通過支配國際貿(mào)易獲取利潤。以上兩個國家的情況中，如果開始直接征服偏遠(yuǎn)的土地，有可能憑借軍事力量能把衍生帝國轉(zhuǎn)變成主要帝國。但是這種情況很少發(fā)生，因為運行帝國的統(tǒng)治者人數(shù)少而分散。他們的力量在于當(dāng)遇到強大的敵對勢力時，帝國能夠撤退到草原或者海上，不讓關(guān)鍵的軍事資產(chǎn)受到威脅。勒索和貿(mào)易是他們選擇的策略工具。所有類型的衍生帝國生存都依靠結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜的國家，并且與強大的主要帝國共存。
相比之下，禿鷹帝國和懷舊型帝國只是在帝國消亡之后才存在。如果結(jié)構(gòu)足夠完整，禿鷹帝國就能通過在原有的廢墟上建立一個新的帝國或王朝繼續(xù)統(tǒng)治（通常是用更加簡單的組織結(jié)構(gòu)）。如果一個帝國體系崩潰的更加徹底，或者它的結(jié)構(gòu)的整體完全消失，嘗試重建也只是暫時性的，其象征意義大于實際意義。這是處于懷舊型帝國的核心的神話，事實上這是強有力的神話能夠鼓舞人們重建他們所失去的，即使是毫無意義。
特別是對于考古學(xué)家來說，像匈奴一樣的衍生帝國，強大而且長久的帝國政權(quán)，是打破正常模式的典型代表。正如調(diào)查研究所示，不同的政權(quán)類型，我劃分為主要和衍生，這兩個政權(quán)類型都可以產(chǎn)生帝國結(jié)構(gòu)，但是又都是完全不同的類型?；蛟S是由于帝國過于龐大，長期以來一直被視為個別的獨立現(xiàn)象，而不是相互影響下的產(chǎn)物（見史密斯，本文）。帝國一旦建立對內(nèi)產(chǎn)生巨大的影響力（對這方面已經(jīng)進行了深入細(xì)致的研究），對外的影響力也不容小覷（但對這方面的研究被忽視）。帝國之間相互影響，即使是對地處偏遠(yuǎn)的周圍的人民也是如此。無論是部落民族建立邊疆（羅馬和德國，中國和蒙古），或者是面臨敵對帝國（羅馬和伊朗，奧斯曼和西班牙），帝國的動態(tài)塑造著它們的發(fā)展。絕大多數(shù)的發(fā)展都沒有被載入史冊，但是留下了考古記錄。我們應(yīng)該轉(zhuǎn)向考古記錄，去更好地理解帝國是如何運轉(zhuǎn)的，以及對國內(nèi)和國外的影響。
The shadow empires:imperial state formation
along the Chinese-Nomad frontier
(America)Written by Thomas J.Barfield1Translate by Shi Ran2Shi Na3Proofread byButugeleqi4
(1.American Institute for Afghanistan Studies, American 999039 ;
2.Inner Mongolia Arts University, Hohhot Inner Mongolia 010010;
3. Beijing guanglian interactive media co. LTD I,Beijing 100000;
4. Beijing New Oriental English school, Beijing 100000 )
Key words:Shadow empires;Nomads;Formation